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Beneficios

Beneficios de Sentinel Compliance & Risk

Beneficos de Sentinel Compliance & Risk

Descripciones

Versatilidad en la Investigaci?n de la Actividad Inusual: El sistema operativiza la investigaci?n de la actividad inusual desde dos perspectivas posibles. En la primera, denominada CENTRALIZADA, donde es el equipo del oficial de cumplimiento el que dar? seguimiento a las alertas generadas por el sistema. La segunda permite la investigaci?n DESCENTRALIZADA en la cual los mismos ejecutivos de cuenta, gerentes de sucursal y otras jerarqu?as en la instituci?n, podr?n llevar a cabo ese proceso con la debida regulaci?n del Oficial de Cumplimiento, incluyendo un Workflow seg?n la estructura de la entidad financiera.

Integraci?n de las Pol?ticas “Due Diligence”: Con SENTINEL COMPLIANCE & RISK, nuestro cliente puede integrar sus pol?ticas de “debida diligencia” a la gesti?n anti-lavado de dinero. El sistema contempla en su estructura la inclusi?n de la informaci?n proveniente de los procedimientos “Conoce a tu Cliente”, “Conoce a tu Empleado” y “Conoce a tu Proveedor”. La consolidaci?n de esta informaci?n en el sistema como herramienta para la detecci?n del lavado de dinero, permitir? al cliente mejorar sus controles y obtener mejores resultados a nivel de Cumplimiento.

Concordancia con las Mejores Pr?cticas y Normativas Internacionales: SENTINEL COMPLIANCE & RISK considera en su modelo las mejores pr?cticas internacionales a nivel de riesgo de cumplimiento y fraude, que entre otros han sido expuestas en las recomendaciones de Wolfsberg y GAFIC, en los lineamientos de Basilea II, en las listas de OFAC y en los art?culos de USA Patriot.

F?cil Operaci?n: Interfaz muy amigable, con un asistente para la creaci?n de Reglas que le permite modelar patrones de an?lisis complejos de forma sencilla, sin necesidad de programaci?n adicional y con la mayor flexibilidad en la creaci?n de las mismas. Adem?s el proceso de implementaci?n se complementa con uno de capacitaci?n multinivel, dirigido a usuarios funcionales, usuarios t?cnicos y niveles gerenciales.

Unidad Estrat?gicas de Negocio: SENTINEL COMPLIANCE & RISK facilita la operaci?n de conglomerados financieros, permiti?ndoles monitorear cada una de sus empresas (banca m?ltiple, casa de cambio, puesto de bolsa, administradora de fondos de pensi?n, entre otros) bajo una misma plataforma. Adicionalmente apoya la gesti?n de entes reguladores consolidando las distintas instituciones del pa?s bajo un mismo marco anal?tico.

Flexibilidad: SENTINEL COMPLIANCE & RISK tiene la capacidad de incluir nuevas regulaciones, modelos de reglas, perfiles o controles por el usuario, sin necesidad de modificaciones al sistema. La automatizaci?n peri?dica de las listas que proveen organismos internacionales permite una mejora sustancial en el control preventivo de las pol?ticas anti-lavado de dinero y fraude, con alcance internacional.

Cumplimiento Regulatorio: brinda a la instituci?n financiera las herramientas para cumplir los est?ndares requeridos por el regulador local y tiene la capacidad de adaptarse a los cambios en el marco normativo, evitando de esta manera sanciones que devengan en una perdida econ?mica, estrat?gica o reputacional.

Soluci?n Integral: Cubre todo el proceso desde el an?lisis de la actividad inusual hasta la culminaci?n del proceso de investigaci?n, incluyendo el dise?o de estrategias de prevenci?n, an?lisis de comportamiento de clientes, generaci?n de alertas, interacci?n con sistemas de la instituci?n (bloqueo) y comunicaci?n con clientes a trav?s de mensajes SMS, e-mail.

Globalidad de los Controles AML: La automatizaci?n en el sistema, de las listas que proveen organismos internacionales, permite una mejora sustancial en el control preventivo de las pol?ticas anti lavado de dinero, con alcance internacional.

Alto Vol?men de Procesamiento: SENTINEL COMPLIANCE & RISK soporta altos vol?menes de procesamiento de transacciones tanto en enfoques “tiempo real” como “en l?nea”. Incluyendo picos condicionados por el horario o el calendario.

Profundidad del Modelo Anal?tico: Ante el continuo crecimiento del fen?meno del lavado de dinero y el fraude, nuestra soluci?n integra modelos de an?lisis muy sofisticados que evaden los artificios creados por el crimen organizado para cometer sus delitos.

M?ltiples Enfoques: El sistema est? dise?ado para m?ltiples enfoques o aprovechamiento de diversas ?reas del negocio, desde perspectivas para an?lisis de control interno, comercial (generaci?n de nuevos negocios), entre otros.

Especificidad del Comportamiento de los Clientes y los Perfiles Estacionales: El sistema genera perfiles que definen el comportamiento del cliente; con la opci?n de establecer PERFILES ESTACIONALES, que se van a adaptar a la actividad real del cliente durante el a?o, considerando factores tales como temporadas especiales en negocios comerciales, ?pocas de cultivo en la agroindustria, entre otros.

Tropicalizaci?n y Personalizaci?n: El sistema funciona de acuerdo a la realidad de cada instituci?n, su pa?s y su sector de negocio, incluyendo estrategias de monitoreo diferenciadas.

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