Soluciones para

PUESTOS DE BOLSA

Con la solución Sentinel, las empresas pertenecientes al mercado de capitales: intermediarios de bolsa, puestos de bolsa, fondos de inversión; tendrán las capacidades de una herramienta tecnológica que les permite gestionar el riesgo de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva, cumpliendo con las regulaciones locales e internacionales y las mejores prácticas.

El importante proceso de vinculación, en el cual las empresas de valores analizan el apetito de riesgo del cliente, elaboran un prospecto y ejecutan el “Know Your Customer”, será acompañado por la automatización del cálculo de riesgo LA/FT de los clientes: giro comercial, actividad económica, tipo de cliente, productos; serán algunos de los factores que la institución podrá incluir en su matriz de riesgo.

El monitoreo de los productos de inversión como certificados o acciones, serán analizados tanto por sus características de constitución como por su comportamiento. La apertura de instrumentos financieros por grupos de personas en idénticas o parecidas características, como fechas de solicitud, cantidades, datos de confirmación, referencias, son señales de alerta que el sistema podrá detectar; también las liquidaciones anticipadas de instrumentos.

Con Sentinel la unidad de investigación podrá dar seguimiento a cada acción ejecutada en el análisis forense del caso.

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